商标代理机构合规经营指导手册

一、前言

为规范商标代理行为，维护商标代理市场秩序，保障商标申请人、注册人及其他相关主体的合法权益，促进商标代理行业健康发展，根据《中华人民共和国商标法》《中华人民共和国商标法实施条例》《商标代理监督管理规定》等法律法规及相关政策要求，结合本次商标代理机构专项整治行动部署，特制定本手册。

本手册旨在向各商标代理机构、相关从业人员普及商标代理法律法规知识，明确合规经营边界，强化法律意识和责任担当，引导行业主体依法依规开展商标代理业务，共同营造公平竞争、诚信自律的市场环境。

二、核心法律法规及政策依据

（一）主要法律

1.《中华人民共和国商标法》：明确商标注册、使用、代理等行为的基本规则，界定商标代理机构权利义务，规定违法代理行为法律责任，是商标代理行业监管的根本遵循。

2.《中华人民共和国民法典》：对委托合同、代理关系等民事法律行为作出规范，明确商标代理双方的权利义务关系，为解决商标代理纠纷提供民事法律依据。

（二）行政法规及部门规章

1.《中华人民共和国商标法实施条例》：细化商标法的相关规定，对商标代理机构的备案管理、业务范围、行为规范等作出具体要求。

2.《商标代理监督管理规定》：专门针对商标代理行业的监管规则，明确市场监管部门的监管职责、商标代理机构的禁止性行为、信用监管措施及违法处罚标准，是本次专项整治行动的重要依据。

（三）其他相关政策

国家知识产权局及地方市场监管部门发布的关于商标代理行业规范、信用评价、专项整治等相关通知、指引，进一步明确行业经营导向和监管要求，各机构应关注并遵守。

三、商标代理机构合规经营核心要求

（一）主体资质合规

1.依法设立并办理备案：商标代理机构应当依法取得营业执照（律师事务所凭执业许可证），经营范围包含商标代理相关业务，从事国家知识产权局主管的商标事宜代理业务的，需按规定办理备案。备案有效期为三年，有效期届满前六个月内可办理延续备案；备案信息发生变化的，应当自实际变化或相关部门登记、批准之日起30日内办理变更备案。

2.从业人员资质规范：从业人员应当遵纪守法、信用良好、品行端正，熟悉商标法律法规及相关业务知识，具备依法从业能力，遵循职业道德。不得以个人名义自行接受委托，不得同时在两个以上商标代理机构从事商标代理业务，需根据机构指派承办业务并对所办业务负责。

（二）业务操作合规

1.诚信承接业务：应当秉持诚实信用原则，开展利益冲突审查，不得在同一案件中接受有利益冲突的双方当事人委托。向委托人如实告知业务流程、风险、收费标准等信息，收费遵循自愿、公平、合理原则；若委托人申请的商标可能存在《商标法》规定不得注册情形，需以书面形式明确告知，不得隐瞒真实情况、提供虚假承诺或误导委托人决策。

2.规范委托合同：与委托人签订书面委托合同，明确双方的权利义务、服务内容、服务期限、收费金额及支付方式、违约责任等事项，合同内容应当合法合规、公平公正，不得设置霸王条款。

3.依法办理业务：严格按照委托人委托权限和要求办理商标注册、变更、续展、转让、异议、复审、无效宣告等事宜，对委托人的材料进行核对，无正当理由不得拖延办理。及时向委托人通报进展、送交法律文书和材料，不得擅自变更委托事项、超越委托权限行事；知道或应当知道委托人存在恶意申请商标情形的，不得接受其委托。

4.妥善保管资料：建立健全档案管理制度，对承办业务的案卷及相关材料及时立卷归档，记录需真实、准确、完整，妥善保管委托人资料及业务文件，严格遵守商业秘密和个人信息保护规定，不得擅自销毁档案。

（三）禁止性行为清单

根据《商标法》《商标代理监督管理规定》等法律法规，商标代理机构及从业人员严禁实施下列行为：

1.伪造、变造或者使用伪造、变造的法律文件、印章、签名，或者为委托人提供虚假证明材料；

2.以欺诈、诱骗、胁迫、贿赂等不正当手段诱导委托人委托其办理业务，或者误导委托人放弃合法权利；

3.以本机构人员、关联主体名义变相申请注册或受让代理服务以外的商标，或通过其他方式变相从事上述囤积商标、抢注商标行为；

4.代理恶意申请商标注册行为，或者明知委托人存在恶意申请、囤积商标等违法情形仍提供代理服务；

5.未经委托人同意，擅自将委托人的商标申请文件、商标标识等泄露给第三方，或者利用委托人的商业秘密、个人信息谋取不正当利益；

6.在商标代理业务中虚假宣传、夸大服务效果，或者以低价竞争、诋毁同行等不正当竞争手段扰乱市场秩序；

7.拒绝、阻碍市场监管部门或者知识产权部门的监督检查，或者隐匿、转移、销毁相关证据材料；

8.未依法办理备案、变更备案、延续备案或注销备案，未妥善处理未办结业务即终止经营，损害委托人利益或扰乱市场秩序；

9.其他违反商标法律法规及相关规定的行为。

四、违法违规行为的法律责任

（一）行政责任

1.针对恶意申请、代理恶意申请商标注册，伪造变造文件、虚假宣传等行为，市场监管部门可依法责令限期改正，给予警告，没收违法所得，并处相应罚款；情节严重的，吊销营业执照。

2.对未按规定办理备案、变更备案、延续备案或者注销备案，未妥善处理未办结商标代理业务的，由国家知识产权局予以通报并记入信用档案，市场监管部门责令限期改正；期满不改正的，给予警告，情节严重的，处十万元以下罚款。

3.对存在不正当竞争行为的，由市场监管部门依照《反不正当竞争法》的规定予以处罚。

（二）民事责任

商标代理机构因违法违规代理行为给委托人或者第三方造成损失的，应当依法承担赔偿责任，包括赔偿经济损失、消除影响等；因违约行为导致委托人损失的，需按照委托合同约定承担违约责任。

（三）刑事责任

对伪造、变造国家机关公文、证件、印章，诈骗财物，商业贿赂等情节严重、构成犯罪的，依法追究刑事责任，相关从业人员可能被判处有期徒刑、拘役、罚金等刑罚。

（四）信用惩戒

市场监管部门将商标代理机构的违法违规行为记入信用档案，实施信用分级分类监管，对失信主体依法采取限制市场准入、不予支持扶持、向社会公示等联合惩戒措施，影响其经营发展。

五、合规经营指引与建议

（一）强化内部管理

1.建立健全内部管理制度：完善质量管理、利益冲突审查、恶意申请筛查、投诉处理、保密管理、人员管理、财务管理、档案管理等制度，对从业人员执业行为进行监督，发现问题及时纠正。定期开展内部培训和合规检查，及时排查整改问题，为从业人员参加业务培训和继续教育提供条件。

2.加强法律法规学习，组织从业人员系统学习商标法、民法典、商标代理监督管理规定等相关法律法规，及时掌握政策更新动态，提升专业素养和法律意识。

（二）坚守诚信底线

1.坚持公平竞争、诚信经营，自觉抵制恶意申请、囤积商标、不正当竞争等行为，树立行业良好形象。

2.主动向委托人普及商标法律法规知识，引导委托人合法使用商标、规范申请商标，共同维护商标注册秩序。

（三）主动配合监管

1.积极配合市场监管部门开展的监督检查，如实提供相关资料和情况，不得拒绝、阻碍、隐瞒。

2.对检查中发现的问题，主动制定整改方案，限期整改到位，并建立长效机制，防止问题反弹。

（四）畅通维权渠道

1.委托人发现商标代理机构存在违法违规行为的，可向当地市场监管部门投诉举报，维护自身合法权益。

2.商标代理机构对监管部门的处罚决定有异议的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼，维护自身权益。

六、附则

各商标代理机构及从业人员应认真学习本手册内容，严格遵守相关法律法规及合规要求，共同推动商标代理行业高质量发展。

投诉举报电话：0631-6658315

政策咨询电话：0631-6664312

投诉举报邮箱：ywkrs@163.com

投诉举报地址：乳山市北环路12-1号乳山市市场监督管理局

附件：1.商标代理委托合同示范文本附件1.商标代理委托合同示范文本.doc

2.商标代理委托合同示范文本签订指引附件2.商标代理委托合同示范文本签订指引.doc

3.专利商标代理服务政府采购需求标准（试行）附件3.专利商标代理服务政府采购需求标准（试行）.docx